上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力研究

一、引言

1.課題立題的背景

今年伊始，黨中央、國務(wù)院就提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，胡錦濤總書記提出了把提高自主創(chuàng)新能力擺在突出位置，大幅度提高國家競爭力的要求，上海市委、市政府從上海的實際情況出發(fā)，根據(jù)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）若干配套政策的通知》精神，頒佈了實施《上海中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策，旨在爲(wèi)上海企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好的政策環(huán)境。全國科技大會和上海科技大會，都強調(diào)了要將企業(yè)作爲(wèi)科技創(chuàng)新的主體。

作爲(wèi)上海自主創(chuàng)新核心主體之一的科技型非公有制企業(yè)，已成爲(wèi)上海企業(yè)自主創(chuàng)新的中堅力量。因此，提升上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力，爲(wèi)其自主創(chuàng)新營造良好的生態(tài)環(huán)境，對提升上海城市的綜合競爭力具有重要的意義。本課題旨在通過對上海科技型非公有制企業(yè)生存環(huán)境的分析，剖析影響其自主創(chuàng)新能力提升的內(nèi)、外部要因，解釋制約其自主創(chuàng)新能力形成和發(fā)展的瓶頸所在，併爲(wèi)政府制定鼓勵、支持和服務(wù)科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的相關(guān)政策，針對性地提出相應(yīng)的對策建議提供參考。

2.關(guān)於本課題研究相關(guān)主題的定義

目前，對科技型非公有制企業(yè)，我國尚未形成一個權(quán)威和統(tǒng)一的定義，本課題所研究的科技型非公有制企業(yè)是指有科技含量、產(chǎn)品附加值和勞動生產(chǎn)率相對比較高、市場競爭力較強，具有一定市場佔有率的包括個體企業(yè)、私營企業(yè)、各種非國有控股的混合型企業(yè)及留學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)。此次研究不包括三資企業(yè)（外商獨資、中外合資及合作企業(yè)）。本課題所指的自主創(chuàng)新是指企業(yè)能夠獨立控制和把握創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新方式與創(chuàng)新進(jìn)程的技術(shù)創(chuàng)新。所指的創(chuàng)新能力是指企業(yè)重新組合生產(chǎn)要素，開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝，開拓新市場的能力，它是一個從新思想的產(chǎn)生到產(chǎn)品設(shè)計、試製、生產(chǎn)、營銷和市場化的一系列活動的能力，也是知識的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的過程，其實質(zhì)是新技術(shù)的產(chǎn)生和商業(yè)應(yīng)用，它既包括技術(shù)創(chuàng)新，又包括非技術(shù)創(chuàng)新，如管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和服務(wù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。

3.本課題的研究方法

爲(wèi)使案例的選取和數(shù)據(jù)的採集具有上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的代表性，課題研究採用了分層抽樣、樣本評估、結(jié)構(gòu)式訪問及實地考察等調(diào)研方法，並設(shè)計了專門的調(diào)查問卷。課題研究報告採用了定性分析中的例舉說明法和比較分析法。

4.關(guān)於課題調(diào)查問卷的說明

爲(wèi)使本課題的現(xiàn)狀分析和對策研究能反映和切合上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力的實際狀況，研究對象的選取能基本反映和代表此類企業(yè)的基本構(gòu)成，使課題報告提出的政策建議和對策更有效、更有針對性和具可操作性，本課題組在存量資料檢索基礎(chǔ)上，組織科技型非公有制企業(yè)比較集中的楊浦、閔行、松江和浦東新區(qū)80多家企業(yè)和政府相關(guān)職能部門召開專題座談會，並專門設(shè)計了“上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力調(diào)查問卷”，發(fā)放問卷100份，回收率95%。問卷涉及的調(diào)查內(nèi)容涵蓋十個大類近40個相關(guān)問題，包括“企業(yè)基本信息”、“管理團(tuán)隊持股情況”、“技術(shù)人才情況”、“研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)化情況”、“知識產(chǎn)權(quán)情況”、“企業(yè)對自主創(chuàng)新的看法”、“企業(yè)認(rèn)爲(wèi)的自主創(chuàng)新成功的主要內(nèi)外部因素”、“企業(yè)開展自主創(chuàng)新最希望從政府獲得的幫助”及“企業(yè)對政府支持企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的具體建議”等。參加專題座談會及接受問卷調(diào)查的科技型非公有制企業(yè)涉及汽車配件、新材料、電子器件、電氣、化工、生物醫(yī)藥、通訊、儀器儀表、軟件設(shè)計等相關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域，具有一定的行業(yè)代表性和初創(chuàng)企業(yè)、成功企業(yè)的代表性。

二、上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀特點分析

（一）上海市科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的總體情況

根據(jù)不完全統(tǒng)計，截止2005年，上海市非公有制企業(yè)總數(shù)爲(wèi)47.4萬戶，總註冊資本爲(wèi)7209.3億元。隨著規(guī)模的不斷擴(kuò)大，競爭力也不斷增長，體現(xiàn)在科技型非公有制企業(yè)發(fā)展迅猛，自主創(chuàng)新能力顯著增強。2005年，上海非公企業(yè)全年被受理的專利申請量達(dá)22918件，佔全市全年受理專利申請量的70%；非公企業(yè)註冊商標(biāo)39200件，佔總量的40%；上海擁有經(jīng)認(rèn)定的民營高新技術(shù)企業(yè)1538家，佔全市高新技術(shù)企業(yè)比重達(dá)66.8%；2005年，全市經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目602項，其中非公企業(yè)458項，佔全市的76.9%；截止2005年底，本市非公企業(yè)技術(shù)中心數(shù)量已達(dá)到38個。本市第一批29個科教興市重大工程項目中，非公企業(yè)承擔(dān)的項目數(shù)量達(dá)到10個。以上情況表明，上海市科技型非公有制企業(yè)已成爲(wèi)上海自主創(chuàng)新的主要力量。

爲(wèi)使本課題的調(diào)研結(jié)果能基本反映上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的基本現(xiàn)狀，在選擇調(diào)研對象企業(yè)時，充分考慮到不同發(fā)展階段的不同產(chǎn)業(yè)門類及不同創(chuàng)業(yè)者類型的企業(yè)比重，所選的絕大部分企業(yè)在自主創(chuàng)新方面有過積極嘗試，取得創(chuàng)新成功的企業(yè)佔有一定比例。這樣爲(wèi)全面分析上海市科技型非公有制企業(yè)的基本產(chǎn)業(yè)分佈、企業(yè)類型、企業(yè)自主創(chuàng)新及其能力提升所涉及的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、激勵機制、知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品和競爭力狀況等內(nèi)外部因素提供了條件和必要的基本信息。

（二）受訪企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分佈及其業(yè)務(wù)類型

在本課題調(diào)研的科技型非公有制企業(yè)中，產(chǎn)業(yè)和行業(yè)分佈範(fàn)圍見下圖1，其中電子信息業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料、新能源及節(jié)能技術(shù)、光機電一體化等高新技術(shù)企業(yè)佔到70%，傳統(tǒng)行業(yè)高新技術(shù)及非高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)佔到30%，在這些企業(yè)中具研發(fā)功能的企業(yè)達(dá)到83%，與研發(fā)相關(guān)的服務(wù)類企業(yè)也佔到64%（參見圖2），說明科技型非公有制企業(yè)十分注重企業(yè)的研發(fā)功能。

圖1 科技型非公有制企業(yè)產(chǎn)業(yè)分佈圖

圖2 調(diào)研企業(yè)經(jīng)營功能類型結(jié)構(gòu)

注：以上企業(yè)經(jīng)營功能類型一個企業(yè)可能多種類型這與上海科技型非公有制企業(yè)佔全市高新技術(shù)企業(yè)的66.8%，高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目佔全市的76.9%及專利申請總量佔全市的70%是相符合的。

（三）企業(yè)自主創(chuàng)新的體制和機制分析

課題調(diào)研發(fā)現(xiàn)，具有現(xiàn)代企業(yè)制度特徵的有限責(zé)任公司已基本成爲(wèi)科技型非公有制企業(yè)的組織形式，產(chǎn)權(quán)清晰、科學(xué)管理、資源配置合理等現(xiàn)代企業(yè)的特點基本能在這些企業(yè)得到體現(xiàn)。98%以上的受訪企業(yè)認(rèn)爲(wèi)自己具有自主創(chuàng)新的理念、必要性和內(nèi)在動力。52%受訪企業(yè)認(rèn)爲(wèi)自己的自主創(chuàng)新屬於技術(shù)原創(chuàng)；39.5%受訪企業(yè)認(rèn)爲(wèi)自己的創(chuàng)新屬於在別人的基礎(chǔ)上進(jìn)行的集成和再創(chuàng)新；而22%的受訪企業(yè)則認(rèn)爲(wèi)自己的創(chuàng)新屬於引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)消化後再創(chuàng)新及技術(shù)原創(chuàng)和集成的結(jié)合。這說明技術(shù)上的原創(chuàng)模式仍爲(wèi)上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式，這與上海科技型非公有制企業(yè)整體上表現(xiàn)出規(guī)模小、起步資金小、技術(shù)研發(fā)人員絕對數(shù)量較小的特徵直接相關(guān)聯(lián)的。

在企業(yè)對自主創(chuàng)新的研發(fā)人才激勵機制方面，75%的受訪企業(yè)會採用薪酬激勵的方式，佔各種方式的第一位；66%的受訪企業(yè)會採用提供培訓(xùn)機會的激勵方式；其他激勵方式的企業(yè)採用情況依次排列是項目經(jīng)費資助方式38%、股權(quán)激勵方式29%、其他方式12%。上述方式包括各種激勵方式的組合採用（見圖3）。

圖3 受訪企業(yè)研發(fā)人員激勵方式

可以看出，薪酬激勵是科技型非公有制企業(yè)吸引人才的最普遍採用的方式，股權(quán)激勵方式的採用尚不普遍，這也是目前科技型非公有制企業(yè)的股權(quán)高度集中及治理結(jié)構(gòu)尚不合理的反映。

（四）企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)能力分析

1.研發(fā)人員比重和培訓(xùn)投入分析

問卷調(diào)查表明，72%的企業(yè)重視並設(shè)置有專門的技術(shù)研發(fā)部門，近29%的受訪企業(yè)則由其他部門兼負(fù)技術(shù)研發(fā)的職能。技術(shù)研發(fā)人員在企業(yè)職工人數(shù)的比重，遠(yuǎn)高於傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和國有企業(yè)，研發(fā)人員佔員工人數(shù)50%以上的企業(yè)佔受訪企業(yè)的41.9%，研發(fā)人員佔20%以上比重佔受訪企業(yè)的71%。研發(fā)部門的普遍設(shè)立及研發(fā)人員的高比重，爲(wèi)企業(yè)造就了較強的研發(fā)能力。可見，科技型非公有制企業(yè)在體現(xiàn)企業(yè)核心競爭力的研發(fā)類人力資源配置上是極爲(wèi)注重的（見圖4：受訪企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員比重情況）。

圖4 受訪企業(yè)技術(shù)研究人員比重情況

圖5

2.知識產(chǎn)權(quán)的擁有情況分析

問卷調(diào)查和研究分析發(fā)現(xiàn)，科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新普遍較強的原因之一是企業(yè)在發(fā)起和初創(chuàng)期大都依託企業(yè)創(chuàng)業(yè)者（或團(tuán)隊）所擁有知識產(chǎn)權(quán)。經(jīng)過這幾年的激烈市場競爭和國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度的加大，科技型非公有制企業(yè)的對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度和自我保護(hù)意識大大提高，擁有發(fā)明專利的企業(yè)佔受訪企業(yè)的近70%，且大多同時擁有多個發(fā)明專利、實用新型外觀設(shè)計和非專利技術(shù)訣竅，這充分體現(xiàn)企業(yè)擁有較強核心競爭力（見圖6：受訪企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有情況）。但由於企業(yè)財力人員的限制，企業(yè)在維持知識產(chǎn)權(quán)的註冊年費投入及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)遭受侵犯和維權(quán)方面的資金和人力投入上顯得力不從心和較爲(wèi)無奈。

圖6 受訪企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有情況

注：上述數(shù)據(jù)中包括每個企業(yè)可以擁有多種類型知識產(chǎn)權(quán)

3.企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的市場競爭力狀況分析

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科技型非公有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新普遍基於市場需求，受訪企業(yè)中69%認(rèn)爲(wèi)自主創(chuàng)新的動力來源是市場需求。67%的企業(yè)也同時認(rèn)爲(wèi)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新也是企業(yè)發(fā)展的需要；也有31%和11%的企業(yè)分別認(rèn)爲(wèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的動力是來源於同行業(yè)競爭需要和受政府產(chǎn)業(yè)政策的激勵。這種對自主創(chuàng)新的動力來源的不同看法也正好反映在科技型非公有制企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)市場競爭力的體現(xiàn)上，有65%的企業(yè)認(rèn)爲(wèi)自己企業(yè)工藝獨特、質(zhì)量可靠，具有一定的市場知名度，這也說明科技型非公有制企業(yè)市場競爭普遍採用的差異化戰(zhàn)略；有45%的企業(yè)認(rèn)爲(wèi)自己企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模和市場佔有率處於行業(yè)優(yōu)先；56%的企業(yè)已獲得核心專利並且由此核心專利導(dǎo)致的年均銷售收入增長超過1%以上；產(chǎn)品和技術(shù)屬於國家或上海重點發(fā)展的環(huán)保、節(jié)能產(chǎn)品且具有行業(yè)優(yōu)勢的受訪企業(yè)達(dá)31%；具有較強國際競爭力，能進(jìn)入歐美市場的佔受訪企業(yè)的43%，這一現(xiàn)狀說明，科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的能力也得到市場的認(rèn)可和檢驗。其中一些受訪企業(yè)已中標(biāo)承擔(dān)國家和上海市級的科技攻關(guān)研究項目，在激烈的市場競爭環(huán)境下，更多的企業(yè)認(rèn)識到只有緊緊地貼近市場進(jìn)行自主創(chuàng)新，才能生存和立於市場不敗之地。同時在企業(yè)的自主創(chuàng)新過程中，此類企業(yè)由於自身資金和財力的有限，技術(shù)研發(fā)投入風(fēng)險意識頗強，技術(shù)選擇和資金投入相當(dāng)謹(jǐn)慎，十分注重市場對企業(yè)新產(chǎn)品技術(shù)的反應(yīng)和接受程度。

4.產(chǎn)學(xué)研模式的運用分析

儘管相當(dāng)多的科技型非公有制企業(yè)的創(chuàng)始人或骨幹團(tuán)隊均爲(wèi)科研院所的科研骨幹，但企業(yè)在具體的技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)中，選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式的企業(yè)卻爲(wèi)數(shù)甚少，只有14%的受訪企業(yè)嘗試過與科研院所的合作，60%的受訪企業(yè)與社會其他研發(fā)機構(gòu)進(jìn)行過研發(fā)的合作，企業(yè)普遍反映科研院所的現(xiàn)有機制不符合市場化的需求，科研成果離市場需求和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)相距甚遠(yuǎn)，雙方利益取向大相徑庭，且高校技術(shù)合作缺乏責(zé)任感和責(zé)任追究機制。

（五）企業(yè)自主創(chuàng)新的成功因素分析

分析研究科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新及其能力提升的成功關(guān)鍵因素是本課題研究的重點之一，它對政府制定相關(guān)鼓勵和扶持政策的取向至關(guān)重要。調(diào)查顯示，98%的問卷受訪企業(yè)認(rèn)爲(wèi)“具有自主創(chuàng)新精神的企業(yè)家”是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵，這點也與科技型非公企業(yè)大多由創(chuàng)業(yè)精神的知識分子、科研骨幹和海歸放棄安穩(wěn)的生活，下海和回國創(chuàng)業(yè)的羣體構(gòu)成有關(guān)。創(chuàng)新成功的企業(yè)本身具有企業(yè)家創(chuàng)新的基因。“本企業(yè)專利技術(shù)的開發(fā)”被列爲(wèi)企業(yè)創(chuàng)新成功的第二關(guān)鍵因素，也充分說明科技型非公企業(yè)將科研開發(fā)作爲(wèi)企業(yè)生存和立足市場的生命線和頭等戰(zhàn)略選擇。“行業(yè)發(fā)展機遇”因素被列爲(wèi)第三，說明正是由於近十年來市政府將高新技術(shù)列爲(wèi)上海市區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技進(jìn)步的重中之重，並賦予優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，使企業(yè)獲得同等的起跑線，以及近兩年相關(guān)市科技領(lǐng)域的投資和準(zhǔn)入不斷向非公企業(yè)開放緊密相關(guān)。其次，“人才激勵機制、企業(yè)管理和營銷模式”這些受企業(yè)創(chuàng)新文化影響的關(guān)鍵因素同樣在列。充分說明，科技型非公企業(yè)自身也充分意識到，企業(yè)要自主創(chuàng)新成功，人才和管理的優(yōu)勢是直接關(guān)係到企業(yè)創(chuàng)新的成敗。

表7 受訪企業(yè)自主創(chuàng)新成功的主要因素

科技型非公企業(yè)運營資金一直是困擾企業(yè)技術(shù)研發(fā)和發(fā)展的瓶頸，從自主創(chuàng)新成功的企業(yè)資金來源構(gòu)成和貢獻(xiàn)度分析來看，創(chuàng)業(yè)人員或團(tuán)隊的自有資金仍高居首位，這從某種方面說明科技型非公有制企

業(yè)的創(chuàng)業(yè)者和經(jīng)營團(tuán)隊所具有的執(zhí)著的創(chuàng)業(yè)精神和把與企業(yè)同命運的責(zé)任感之外，也同時讓我們看到科技型非公有制企業(yè)在自主創(chuàng)新進(jìn)程中所面臨的尷尬和無奈。

表8 企業(yè)創(chuàng)新成功資金類型貢獻(xiàn)度排序

（六）企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境因素分析

企業(yè)自主創(chuàng)新的社會環(huán)境或自主創(chuàng)新的生態(tài)對科技型非公企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)程的快慢和成敗至關(guān)重要。此次問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)只有37%的受訪企業(yè)表示對目前上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的“生態(tài)”環(huán)境表示比較滿意，感到十分滿意的爲(wèi)零，覺得一般或不置可否的佔37%。不滿意佔17%，很不滿意的佔9%，這說明上海全社會有助於科技型非公企業(yè)的自己創(chuàng)新及其能力提升的社會“生態(tài)”環(huán)境的改善還有相當(dāng)大的空間。在企業(yè)認(rèn)爲(wèi)阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的主要因素中，“創(chuàng)新成本高”、“缺乏高素質(zhì)人才”、“政府支持不夠”高居前位。相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)反映科技型非公有制企業(yè)普遍規(guī)模小，起步資金多爲(wèi)創(chuàng)業(yè)者自有資金，由於高技術(shù)人才引進(jìn)代價高、高新技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)設(shè)備及應(yīng)付工商、稅收、海關(guān)、高新項目認(rèn)定申請等等成本高，與國有大企業(yè)和三資企業(yè)等實力企業(yè)相比，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)投入和維護(hù)成本及轉(zhuǎn)化爲(wèi)生產(chǎn)力的產(chǎn)業(yè)化成本均使企業(yè)的創(chuàng)新成本居高不下，加之企業(yè)的自主創(chuàng)新成果及其產(chǎn)品進(jìn)入市場目前還要遇到相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策的限制及國有企業(yè)等技術(shù)和產(chǎn)品配套的歧視，遭遇次國民待遇。此外，科技型非公有制創(chuàng)新社會服務(wù)體系尚不齊全，更增加了企業(yè)創(chuàng)新的各種社會成本，阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新的能力提升和發(fā)展（圖9：受訪企業(yè)認(rèn)爲(wèi)企業(yè)阻礙自主創(chuàng)新能力提升的因素排序）。

表9 阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新的因素

調(diào)查同時發(fā)現(xiàn)，正是由於科技型非公有制企業(yè)在自主創(chuàng)新及其能力提升中面臨高創(chuàng)新成本、市場準(zhǔn)入的次國民待遇、人才流動性大等諸多困難、障礙和壁壘，所以絕大多數(shù)企業(yè)將“政府的扶持和稅收減免”、“知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)”、“政府採購機會”、“人才引進(jìn)的政策放寬”和“融資渠道疏通”看作爲(wèi)改善企業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境的最重要訴求，並呼籲完善技術(shù)市場、形成良好完善的非公企業(yè)創(chuàng)新社會科技中介服務(wù)體系以及優(yōu)化風(fēng)險投入與創(chuàng)新企業(yè)結(jié)合的模式。這些均說明政府在營造全社會自主創(chuàng)新的社會環(huán)境和氛圍，制定相關(guān)扶持政策，鼓勵和引進(jìn)社會各界共同尊重認(rèn)可科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新精神及價值，建立全社會非公企業(yè)自主創(chuàng)新體制方面應(yīng)具有緊迫感和需要進(jìn)一步的務(wù)實努力。

從此次課題調(diào)查問卷、幾次專題座談會交流情況及相關(guān)研究分析來看，上海科技型非公有制企業(yè)在自主創(chuàng)新及其能力提升方面，總體上呈現(xiàn)以下若干特徵：

1.有強烈的自主創(chuàng)新原動力

由於受市場機會和市場競爭、企業(yè)自身的生存和發(fā)展及企業(yè)創(chuàng)業(yè)者（或經(jīng)營者）自身價值和理想實現(xiàn)等諸多因素的驅(qū)動，絕大多數(shù)科技型非公有制企業(yè)具有企業(yè)自主創(chuàng)新的原動力，自主創(chuàng)新已自覺成爲(wèi)增加企業(yè)自身綜合競爭力的主要戰(zhàn)略選擇。但由於大部分企業(yè)存在股權(quán)結(jié)構(gòu)過度集中，治理結(jié)構(gòu)的缺陷和創(chuàng)新文化的普遍缺失，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力主要來源於企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者或經(jīng)營者團(tuán)隊而非整個企業(yè)員工的整體，因此，創(chuàng)新的原動力缺乏應(yīng)有的企業(yè)文化支撐。

2.新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與國家鼓勵的最新科技領(lǐng)域聯(lián)繫緊密

科技型非公有制企業(yè)大多分佈在電子與信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥技術(shù)、節(jié)能環(huán)保及新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，一部分企業(yè)已基本具有核心技術(shù)競爭能力，有的已成爲(wèi)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)科技項目的承擔(dān)主體。企業(yè)分佈比較零散，技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新集中在個別細(xì)分行業(yè)零部件和工藝技術(shù)，缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新的企業(yè)集羣，且企業(yè)的產(chǎn)品鏈的區(qū)位集聚效應(yīng)缺乏。這顯示企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)的核心、主流技術(shù)上的研發(fā)創(chuàng)新能力還較爲(wèi)薄弱。

3.產(chǎn)品具有較強的市場競爭力

由於大多數(shù)上海科技型非公有制企業(yè)的創(chuàng)業(yè)起步和發(fā)展主要依靠自有資金，所以，產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)十分注重低成本的策略，產(chǎn)品價格具有相當(dāng)?shù)氖袌龈偁幜Γ瑫r這些企業(yè)十分注重市場反饋，研發(fā)的產(chǎn)品基本上都是滿足市場需要的產(chǎn)品。但也存在因爲(wèi)企業(yè)資金來源的捉襟見肘，使企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)、營銷渠道建設(shè)和廣告投放等方面資金缺乏，影響了發(fā)展的後勁。

4.重優(yōu)秀人才的聚集

科技型非公有制企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者大多具有較高的學(xué)歷和職稱，因此深知優(yōu)秀人才對企業(yè)的重要性，願意出高薪聘請技術(shù)專家和職業(yè)經(jīng)理人。科技型非公有制企業(yè)一般不存在國營企業(yè)“武大郎開店”、“論資排輩”等限制人才的弊病。在唯纔是舉的用人原則和股票期權(quán)激勵的激勵制度下，可吸引到一些技術(shù)型人才，在技術(shù)背景出身的企業(yè)創(chuàng)業(yè)者和經(jīng)營者身邊可以聚集起一個志同道合的技術(shù)團(tuán)隊，但由於社會誠信缺失等原因，企業(yè)在留住人才等方面缺乏長效機制，寶貴的技術(shù)人才流失嚴(yán)重，直接威脅到企業(yè)自主創(chuàng)新能力核心競爭力的可持續(xù)保持和提升。

5.有開發(fā)和保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)的意識

科技型非公有制企業(yè)具有比一般國有企業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)非公有制企業(yè)更強的先發(fā)優(yōu)勢和理念，研究表明，絕大多數(shù)企業(yè)在初創(chuàng)時就依託創(chuàng)業(yè)者自己或團(tuán)隊所擁有的專利技術(shù)或技術(shù)訣竅，使企業(yè)具有自己的核心專長和差異化的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢；企業(yè)對其專利技術(shù)和核心專長的保護(hù)意識很強，申請專利的積極性很高。而不利之處在於大多企業(yè)專利等科技成果的產(chǎn)業(yè)化的路徑漫長且成本高。

6.企業(yè)自主創(chuàng)新的宏觀環(huán)境有所改善

隨著非公經(jīng)濟(jì)在解決就業(yè)、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加地方政府稅收等方面的貢獻(xiàn)日益增大，各級政府也日益重視對非公企業(yè)的扶持、服務(wù)。政府相繼出臺扶持和鼓勵企業(yè)作爲(wèi)自主創(chuàng)新主體的各類政策，竭力爲(wèi)科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造有利的社會環(huán)境，建立了許多爲(wèi)科技型中小企業(yè)服務(wù)的機構(gòu)，許多企業(yè)獲得了政府各類財政資助。說明科技型非公企業(yè)自主創(chuàng)新的宏觀環(huán)境正在改善。但總體環(huán)境對科技型非公企業(yè)仍不寬鬆。

三、制約科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力提升的因素分析

調(diào)研表明，上海科技型非公有制企業(yè)在自主創(chuàng)新及其能力提升的進(jìn)程中也面臨了諸多因素困擾，有企業(yè)內(nèi)部的原因，更有企業(yè)自主創(chuàng)新所面臨的社會“生態(tài)”環(huán)境的外部因素，根據(jù)本課題組所做問卷調(diào)查、專題座談會及有關(guān)研究的積累表明，以下多種瓶頸因素制約著上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新的開展及其能力的提升。

（一）自主創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部制約因素分析

1.企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)仍不盡合理

企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的核心是企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)及其配置。企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)是受企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)制約的。從現(xiàn)狀調(diào)研情況看，科技型非公有制企業(yè)仍多爲(wèi)集權(quán)式治理結(jié)構(gòu)，股權(quán)大多集中於企業(yè)創(chuàng)始人或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊的極少數(shù)人，甚至於企業(yè)所有者全資控股。企業(yè)大多采用了有限責(zé)任公司的組織形式，但家族制或企業(yè)所有者說了算的實質(zhì)並沒有改變。這種集權(quán)治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)的初創(chuàng)期起到了一定的積極作用，企業(yè)內(nèi)部各主要成員間的信任成本也較低，有助較小規(guī)模企業(yè)實現(xiàn)更有效的組織與管理，但不利的方面是，這種股權(quán)過度集中所形成的治理結(jié)構(gòu)容易導(dǎo)致相信“自己人”，從而在一定程度上限制了企業(yè)從更廣的範(fàn)圍選拔更有能力的管理者來更有效地配置企業(yè)資源，而這種限制對當(dāng)今科技產(chǎn)業(yè)面對技術(shù)發(fā)展日新月異、市場瞬息變化的外部環(huán)境進(jìn)行自主創(chuàng)新和發(fā)展來說是一個大忌。

2.人力資源短缺是制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的重要因素

大多數(shù)科技型非公有制企業(yè)的經(jīng)營者認(rèn)爲(wèi)影響企業(yè)可持續(xù)自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素之一是高素質(zhì)人才的缺乏。從上海科技型非公有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新角度看，自主創(chuàng)新需要較大規(guī)模的前期投入，同時需要大量科技人才和營銷人才，但由於大多處於創(chuàng)業(yè)和初期發(fā)展階段的科技型非公有制企業(yè)的資金和財力的有限，待遇普遍較低，企業(yè)招不到合格的人才，加之企業(yè)股權(quán)高度集中，普遍缺乏股權(quán)激勵和員工持股計劃，關(guān)鍵技術(shù)和營銷人才缺乏使命感，沒有足夠個人發(fā)揮的空間，人才流動過於頻繁，流失嚴(yán)重，使企業(yè)的自主創(chuàng)新的可持續(xù)性缺乏保障。

3.企業(yè)融資渠道狹窄，資金來源的缺乏阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新的投入

由於科技型非公有制企業(yè)的固有特點，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和起步大多依賴創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊的知識產(chǎn)權(quán)、專業(yè)技術(shù)等無形資產(chǎn)和有限的自有資金，在銀行貸款目前均需要有形資產(chǎn)抵押的高門檻面前，企業(yè)大多隻能望而卻步，企業(yè)又達(dá)不到資本市場直接融資的要求，也難以獲得風(fēng)險資本的支持，有限的自有資金和融資難，直接影響了科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新所需的產(chǎn)品技術(shù)的開發(fā)、人力資源建設(shè)及市場營銷的可持續(xù)投入，從而影響企業(yè)的發(fā)展後勁。

4.研發(fā)人員的流失使企業(yè)面臨知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險

由於科技型非公有制企業(yè)的規(guī)模比較小，企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)人員少，研發(fā)活動的投入和流程過度集中在少數(shù)骨幹研發(fā)人員身上，雖然研發(fā)的技術(shù)成果理論上企業(yè)可以通過申請專利的形式加以保護(hù)，但現(xiàn)實情況下，由於科技型非公有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的問題及科研人員工資待遇低等諸多方面的原因，使企業(yè)核心研發(fā)人員的流失給企業(yè)造成核心技術(shù)泄密，甚至人才和技術(shù)流向企業(yè)的競爭者，直接導(dǎo)致企業(yè)核心競爭力受到威脅，加之法律訴訟的高成本，尤其是專有技術(shù)的泄密，使企業(yè)難以得到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的真正保護(hù)，給企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成、自主知識產(chǎn)權(quán)的積累投入的信心保持以及開放式用人機制的形式造成不利。

（二）制約科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的外部因素

阻礙科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素除了上述若干主要來自企業(yè)內(nèi)部因素外，企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展的外部環(huán)境也存在著以下不同程度的制約和瓶頸因素：

1.公共政策和制度環(huán)境存在缺陷

研究發(fā)現(xiàn)，涉及非公有制企業(yè)發(fā)展的各項政策和制度中，最突出的問題是系統(tǒng)性的“次國民待遇”問題。從總體上看，儘管近年來政府對非公有制企業(yè)的政策和制度已經(jīng)大大改善，但由於人們在認(rèn)識上存在的各種偏見根深蒂固，因此，科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升還經(jīng)常受到來自政策面和制度面的種種歧視。

2.企業(yè)資金來源單一，融資渠道不暢，社會尚缺乏面向科技型非公有制企業(yè)的融資機構(gòu)和適合科技型非公有制企業(yè)的金融產(chǎn)品

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)科技型非公有制企業(yè)的註冊及初創(chuàng)期營運資金均爲(wèi)數(shù)量有限的自有資金的投入，產(chǎn)品科技開發(fā)經(jīng)費、經(jīng)營所需流動資金、生產(chǎn)擴(kuò)大所需固定資產(chǎn)購置等所需資金的開支使企業(yè)資金面臨短缺，銀行貸款又缺少資產(chǎn)抵押和擔(dān)保機構(gòu)；屬於無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)抵押困難重重；國內(nèi)的各種風(fēng)險投資基金，只是錦上添花，而非雪中送炭；科技部及市級高新技術(shù)項目成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新基金或種子基金等扶持基金的資助條件偏於苛刻，申報手續(xù)繁瑣、審批時間長，受惠企業(yè)面窄、單筆資金量小；有關(guān)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目貸款貼息和融資擔(dān)保的政策規(guī)定操作性不強，政策兌現(xiàn)難；企業(yè)直接融資的資本市場尚未有效形成。這種企業(yè)資金來源單一和融資受阻的局面直接阻礙了科技型非公有制企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的後續(xù)投入。

3.科技型非公有制企業(yè)在市場準(zhǔn)入方面與國企外企相比還不能享受同等待遇，在政策、公平機會方面仍受歧視

（1）國有大型企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)等配套存在著排斥科技型非公有制企業(yè)的現(xiàn)象。科技型非公有制企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品難以進(jìn)入國有企業(yè)成套系統(tǒng)、技術(shù)、產(chǎn)品及其服務(wù)的配套，在性價比佔優(yōu)勢情況下，大多國有企業(yè)寧願花高成本進(jìn)口國外產(chǎn)品和技術(shù)，排斥和歧視本國科技型非公有制企業(yè)產(chǎn)品；通訊、電力、公共事業(yè)等相關(guān)行業(yè)的採購，同樣存在對科技型非公有制企業(yè)的苛刻限制，對科技型非公有制企業(yè)的合作和配套設(shè)置諸如較高註冊資本及用戶數(shù)量大小的高門檻，以及採取佔有知識產(chǎn)權(quán)或主導(dǎo)地位的歧視性待遇。

（2）對科技型非公有制企業(yè)有能力通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)進(jìn)口替代的技術(shù)和產(chǎn)品，國家缺乏應(yīng)有的產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施。國家在鼓勵國民、企業(yè)及政府採用本國企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，保護(hù)本國創(chuàng)新產(chǎn)品的市場方面缺乏應(yīng)有的保護(hù)政策，致使民族企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)商品化或即將產(chǎn)業(yè)化時，就遭遇進(jìn)口產(chǎn)品充斥市場造成的封殺。

（3）政府採購對科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的傾斜缺乏可操作性。政府採購是鼓勵和保護(hù)科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新並給予實質(zhì)性市場機會的具體體現(xiàn)，但現(xiàn)在各級政府具體實施科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的政府採購時，缺乏有效的落實和監(jiān)督機制。

4.企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展的社會化服務(wù)體系尚不健全，致使科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新成本高，效率低

這是絕大多數(shù)科技型非公有制企業(yè)深切感到的創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的主要瓶頸之一。主要表現(xiàn)爲(wèi)政府相關(guān)部門缺乏健全的政策信息服務(wù)體系，信息不對稱，企業(yè)缺乏瞭解政府產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向、財稅優(yōu)惠、資金支持等相關(guān)

政策的途徑，未能及時享受企業(yè)本應(yīng)可享受到的優(yōu)惠政策；社會既有的中介服務(wù)機構(gòu)具有濃重的政府所轄或官辦色彩，缺乏爲(wèi)科技型非公有制企業(yè)服務(wù)的積極性和內(nèi)在動力，服務(wù)內(nèi)容和方式留於表面，缺乏實效；科技型非公有制企業(yè)的宏觀管理體制不順，由於缺少直接服務(wù)於中小企業(yè)的中小企業(yè)局，主管科技型非公有制企業(yè)的部門衆(zhòng)多，政出多門，部分政府工作人員政策水平和專業(yè)素質(zhì)欠缺，這些都影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性；工商、稅務(wù)、國土、海關(guān)、質(zhì)檢、金融、物價等管理部門缺乏針對科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展的傾斜和特殊服務(wù)政策；政府投入科研院所和公共服務(wù)的機構(gòu)的信息資源管理和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源缺乏切實可行的讓科技型非公有制企業(yè)共享的機制。凡此種種均直接增加了企業(yè)自主創(chuàng)新及其能力提升的社會成本。

5.政府制定的鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的相關(guān)政策系統(tǒng)性不夠、政策落實存在“沙漏”現(xiàn)象，主要表現(xiàn)爲(wèi)：

（1）相關(guān)政策的制定偏於宏觀，針對性不強，與企業(yè)的實際需求存在距離，尤其是資金、人才和產(chǎn)、學(xué)、研相關(guān)的法律地位等企業(yè)極爲(wèi)關(guān)注的問題和領(lǐng)域尚不能滿足科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升及企業(yè)發(fā)展的實際需要。

（2）政策扶持力度欠缺。儘管上海市政府對科技型非公有制企業(yè)的自主創(chuàng)新制定了若干政策，但是企業(yè)享受政策的成本往往頗高。表現(xiàn)在科技型非公有制企業(yè)在創(chuàng)辦、起步、發(fā)展、壯大過程中遇到的門檻衆(zhòng)多，技術(shù)、資金、人才等方面困難重重，企業(yè)在生存和發(fā)展急需幫助的關(guān)鍵時刻，難以得到政府及金融、財稅等部門的支持。使很多好的項目和企業(yè)錯過最佳發(fā)展時期。

（3）政策在傳播、接受和執(zhí)行中存在明顯的“漏斗效應(yīng)”。執(zhí)行和反饋機制尚不夠完善，導(dǎo)致政策在執(zhí)行過程中流失，或缺乏一定可行性。這也就形成了“漏斗效應(yīng)”，即政策面面俱到，但實際收效面小，也在一定程度上提高了企業(yè)本應(yīng)可以減少的自主創(chuàng)新的成本。

6.產(chǎn)、學(xué)、研難以成爲(wèi)科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新活動中科研活動和成果產(chǎn)業(yè)化的有效模式

產(chǎn)、學(xué)、研合作難制約了企業(yè)科技創(chuàng)新效率的提高和產(chǎn)業(yè)化有效路徑選擇，原因主要是利益的不一致和短期行爲(wèi)制約了產(chǎn)、學(xué)、研各方的動力；科研院所的成果供給與企業(yè)產(chǎn)品市場的結(jié)構(gòu)性失衡影響科技成果的轉(zhuǎn)化；企業(yè)不願介入中試、工程化研究階段。造成資金短缺，產(chǎn)業(yè)化合理利益分配機制的缺乏遏制了各方的有效合作。

四、促進(jìn)上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新的政府對策建議

通過上述上海科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)新能力提升的成功經(jīng)驗分析及制約其發(fā)展的內(nèi)外部瓶頸因素的解析，我們認(rèn)爲(wèi)上海科技型非公有制企業(yè)是真正意義上的自主創(chuàng)新主體，它既是創(chuàng)新投入和研發(fā)的主體，又是受益主體和風(fēng)險承擔(dān)的主體。保持其自主創(chuàng)新能力可持續(xù)提升的發(fā)展後勁，全社會必須從國家政策和地方發(fā)展的角度制定激勵上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的相關(guān)政策。如果說科技型非公有制企業(yè)的研發(fā)、科技成果產(chǎn)業(yè)化、人力資源建設(shè)、資金保障是企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的“內(nèi)核”，那麼，企業(yè)生存和創(chuàng)新所面臨的政府政策環(huán)境激勵是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的“外核”。在此，我們就政府如何進(jìn)一步鼓勵和支持上海科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升、可持續(xù)發(fā)展，制定和採取積極可行的政策和措施提出相關(guān)對策建議：

（一）政府要建立和完善各種激勵機制，突出和注重對科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的服務(wù)和協(xié)調(diào)1.制定促進(jìn)發(fā)展科技型非公有制企業(yè)的政府規(guī)章，推動設(shè)立地方性法規(guī)

編輯《科技型非公有制企業(yè)政策指南》，做好科技型非公有制企業(yè)統(tǒng)計，營造有利於科技型非公有制企業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)環(huán)境和社會環(huán)境。

2.強化科技型非公有制企業(yè)與國家發(fā)展戰(zhàn)略的對接

要充分利用科技部提出的國家重要科研基地向非公企業(yè)開放，擴(kuò)大國家科技型中小型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金規(guī)模，“863”等“八大科技計劃”支持非公企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)性研究的良好機遇，在科技型非公有制企業(yè)與國家發(fā)展層面，設(shè)計和構(gòu)建更多的對接渠道，鼓勵科技型非公有制企業(yè)積極參與國家重點項目的開發(fā)，參與國家重大科技項目、重大關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和國家重要研發(fā)基地的建設(shè)，從而對國家發(fā)展戰(zhàn)略有所作爲(wèi)。

3.加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

儘快制定操作性強、措施有力的科技型非公有制企業(yè)技術(shù)保護(hù)條例及其配套管理辦法，建立系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架，爲(wèi)自主創(chuàng)新營造良好的法律環(huán)境；改變現(xiàn)有專利執(zhí)法、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，使專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門與公安、法院等執(zhí)法部門進(jìn)行有效整合，建立知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴中心，形成快速打擊侵權(quán)、有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的合作機制。加強對科技企業(yè)和科技人員的法律援助，遏制違法侵權(quán)的勢頭；完善知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵機制，加大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專項資金資助力度；支持科技型非公有制企業(yè)創(chuàng)造和掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)建自主品牌，使企業(yè)的創(chuàng)新價值得以落地和實現(xiàn)。

4.制定技術(shù)入股、無形資產(chǎn)評估等管理辦法，使企業(yè)家能充分利用分配手段，較好地解決企業(yè)和技術(shù)持有者的利益衝突

成立企業(yè)家服務(wù)機構(gòu)，及時解決企業(yè)家在組織創(chuàng)新活動中遇到的問題，降低創(chuàng)新成本。

（二）進(jìn)一步制定和落實體現(xiàn)平等和公平待遇的行業(yè)準(zhǔn)入和市場開放政策，保障科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新成果和產(chǎn)品（服務(wù)）的應(yīng)用和市場機會，保證市場經(jīng)濟(jì)體制下自由競爭機制的運行1.加大市、區(qū)縣政府採購科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的力度，通過產(chǎn)品和技術(shù)的應(yīng)用帶動市場需求，在產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到政府採購目錄要求的情況下，政府應(yīng)以法律形式規(guī)定優(yōu)先對科技型非公有制企業(yè)產(chǎn)品的採購比例，降低對科技型非公企業(yè)在政府採購競標(biāo)時對企業(yè)註冊資本、生產(chǎn)規(guī)模、用戶數(shù)量等諸多方面的苛刻要求。

2.儘快制定上海相關(guān)地方法規(guī)，防止國有大型企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)招標(biāo)、產(chǎn)品整機或零部件配套及相關(guān)技術(shù)服務(wù)方面切實存在的對科技型非公有制企業(yè)歧視、限制和排除的現(xiàn)象，以使“國務(wù)院關(guān)於支持和引導(dǎo)個體經(jīng)營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見”中允許非公有制資本等準(zhǔn)入公平待遇的原則得到真正的體現(xiàn)。

3.政府應(yīng)在出臺上海技術(shù)產(chǎn)品國產(chǎn)化目錄的基礎(chǔ)上，建立一套科技型非公有制企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)替代申報、公告和社會第三方認(rèn)證機制和體系，限制國有企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)配套的盲目進(jìn)口。

4.基於企業(yè)是社會科技創(chuàng)新的主體，而科技型非公企業(yè)又是其中的中堅力量，上海市政府重大科技攻關(guān)項目的招標(biāo)及科研經(jīng)費的發(fā)放，應(yīng)更多地面向包括科技型私營企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)，而不是集中在科研院所，由於科技型民營企業(yè)的研發(fā)具有注重市場應(yīng)用價值的創(chuàng)新理念和研發(fā)模式，政府應(yīng)給予其充分的參與機會，並在操作上制定一套有法可依的制度和規(guī)範(fàn)。

（三）進(jìn)一步制定具有可操作性的扶持科技型非公有制企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的財政金融政策，從根本上解決企業(yè)自主創(chuàng)新的瓶頸和融資難的問題1.加快建立和完善科技型非公企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的基本框架。在市、區(qū)縣政府及社會第三方有關(guān)資信機構(gòu)推進(jìn)科技型非公企業(yè)信用制度建設(shè)及其信息共享建設(shè)的同時，應(yīng)積極鼓勵建立多種形式的科技型非公企業(yè)信用擔(dān)保機構(gòu)；並加強對科技型非公企業(yè)信用擔(dān)保的指導(dǎo)。

2.政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)科技型非公企業(yè)的特點，在無形資產(chǎn)評估前提下，積極促成商業(yè)銀行探索和實施企業(yè)專利抵押的融資模式，真正突破企業(yè)自有有形資產(chǎn)和資金規(guī)模小的抵押融資瓶頸。

3.市、區(qū)縣政府應(yīng)根據(jù)年度財政收入的增長，逐年加大扶持中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的各種專項資金，資金審覈應(yīng)避免現(xiàn)行的撒胡椒麪的方式，對企業(yè)涉及的共性技術(shù)（即產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性技術(shù)瓶頸以及對產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)聯(lián)性強、帶動性強、有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)）應(yīng)給予更多的資金扶持，提高此類技術(shù)單個項目的資助力度。創(chuàng)新資金的申報條件應(yīng)充分考量科技型非公企業(yè)的特點，使其更具人性化及實效性。

4.轉(zhuǎn)變政府對企業(yè)自主創(chuàng)新投入的方式，把對高新科技企業(yè)的投資轉(zhuǎn)到開發(fā)性金融機構(gòu)，由他們給科技型非公企業(yè)形成股本性和資本性的貸款，或者長期的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化貸款，由開發(fā)性的金融機構(gòu)去選項目，並跟蹤和管理，加強對科技型非公有制企業(yè)科研項目的前期科學(xué)評審、中期動態(tài)管理、後期績效評介，便於投資後的進(jìn)入三板和二板的操作。

5.加快開放證券市場的櫃檯交易，建立科技型非公有制企業(yè)的募股融資渠道。進(jìn)入資本市場融資是解決科技型非公有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資問題的重要途徑。雖然讓科技型非公有制企業(yè)全部上市不太可能，但應(yīng)允許具有一定技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)通過場外市場交易等方式發(fā)行自己的債券或股票籌措資金。

6.推進(jìn)科技型非公有制企業(yè)的信用管理制度建設(shè)。逐步完善科技型非公有制企業(yè)的信用檔案，建立信用等級評估制度，使企業(yè)通過積累自身的信用資本爭取更多的融資機會。擴(kuò)大“企業(yè)信用管理崗位培訓(xùn)”在科技型非公有制企業(yè)中的試點，提高企業(yè)高級管理人員的信用意識和實踐操作能力，提升企業(yè)信用狀況，促使其獲得更多的政策便利和交易機會。

（四）完善社會服務(wù)體系，大力發(fā)展服務(wù)型中介機構(gòu)，推動科技型非公有制企業(yè)走創(chuàng)新之路1.資助建立各類企業(yè)工程中心、企業(yè)技術(shù)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，提高其服務(wù)能力和水平，促使其能夠根據(jù)企業(yè)需求開展技術(shù)中介、技術(shù)孵化、技術(shù)集成、技術(shù)培訓(xùn)、企業(yè)技術(shù)診斷等服務(wù)工作；集中建立和完善與科技型非公有制企業(yè)發(fā)展相配套的社會服務(wù)協(xié)作體系，包括資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易、風(fēng)險投資、政策法律服務(wù)及會計事務(wù)等機構(gòu)；培育和健全技術(shù)市場，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理佈局，壯大技術(shù)交易中介組織、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍。大力發(fā)展諮詢機構(gòu)，爲(wèi)企業(yè)提供包括戰(zhàn)略、管理、市場等方面的諮詢服務(wù)。提供孵化場地和服務(wù)設(shè)施，支持科技成果轉(zhuǎn)化；引導(dǎo)各類社會中介服務(wù)機構(gòu)實行開放式管理，組織網(wǎng)絡(luò)化，功能社會化，服務(wù)產(chǎn)業(yè)化，逐步形成覆蓋全市的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系。

2.制定扶持科技中介服務(wù)機構(gòu)的優(yōu)惠政策。對爲(wèi)企業(yè)自主創(chuàng)新提供服務(wù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息收集、整理、諮詢；爲(wèi)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)中介；以及爲(wèi)企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中提供測試、鑑定、中試等技術(shù)性、生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)，應(yīng)享受與高新技術(shù)企業(yè)同等的待遇。

3.建立一批公益性的技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)，這些機構(gòu)應(yīng)免費爲(wèi)企業(yè)提供信息諮詢、融資幫助、技術(shù)中介等服務(wù)。加強培育社會化的技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)，對願意爲(wèi)企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人提供精神鼓勵和物質(zhì)鼓勵。制定對企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)項目的項目認(rèn)定和項目資助辦法。

（五）爲(wèi)產(chǎn)學(xué)研合作搭建平臺、營造環(huán)境，加強政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的協(xié)調(diào)力度

1.由於企業(yè)對資源整合能力的缺乏，各級政府的非公企業(yè)管理職能部門應(yīng)積極爲(wèi)科技型非公企業(yè)引薦自主創(chuàng)新所需的產(chǎn)、學(xué)、研合作伙伴，牽線搭橋，並宣傳培育合作各方的契約精神，弘揚誠信品德，促進(jìn)合作各方的信任和融合。

2.政府通過共性技術(shù)研究招標(biāo)和應(yīng)用推廣機制，更多提供科技型非公企業(yè)參與產(chǎn)、學(xué)、研合作的機會。

3.加強制定相關(guān)政策和法規(guī)爲(wèi)科技型非公企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的產(chǎn)學(xué)研合作提供法律保障，保護(hù)產(chǎn)、學(xué)、研合作各方的權(quán)益。

4.組建專門的機構(gòu)爲(wèi)科技型非公企業(yè)產(chǎn)、學(xué)、研合作、發(fā)展提供服務(wù)。政府作爲(wèi)產(chǎn)、學(xué)、研合作、發(fā)展的支持力量，要爲(wèi)產(chǎn)、學(xué)、研合作方搭建信息溝通、技術(shù)支持的平臺，促進(jìn)和完善產(chǎn)、學(xué)、研合作的社會化服務(wù)體系。

（六）全力營造全社會支持企業(yè)自主創(chuàng)新的社會氛圍和輿論環(huán)境，給予科技型非公企業(yè)及其創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家應(yīng)有的社會地位和法律地位自主創(chuàng)新對企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者來說需要承擔(dān)巨大的風(fēng)險和壓力，對科技型非公企業(yè)來說，更是一種生死存亡的選擇。社會氛圍和輿論環(huán)境如果只認(rèn)不擇手段的成功，就會扼殺寶貴的創(chuàng)新精神。各級政府首先要有鮮明的態(tài)度，尊重扶持具有創(chuàng)新精神的企業(yè)和企業(yè)家。媒體要大力宣傳和弘揚這種精神而不是津津樂道於一夜暴富的神話。建議開闢介紹自主創(chuàng)新的企業(yè)家專欄以及表彰爲(wèi)自主創(chuàng)新做過貢獻(xiàn)的非公企業(yè)家，不管他是成功還是失敗。獎勵的應(yīng)該是一種精神。只有把社會的價值觀引導(dǎo)到崇尚創(chuàng)新、探索和執(zhí)著的追求，才能形成支持企業(yè)自主創(chuàng)新的社會氛圍和輿論環(huán)境，給予科技型非公企業(yè)及其創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家應(yīng)有的社會地位和法律地位。

（上海市社會服務(wù)局新經(jīng)濟(jì)組織服務(wù)處）課題組成員組長：上海市社會工作黨委書記、上海市社會服務(wù)局局長 許德明副組長：上海市社會工作黨委副巡視員 劉慶組員：上海市科學(xué)技術(shù)協(xié)會調(diào)研宣傳部 何繼紅上海市社會服務(wù)局新經(jīng)濟(jì)組織服務(wù)處 張大鴻 楊國浩 葉蕓蕓 徐靜嫺 沈俊上海市科技諮詢服務(wù)中心 沈靜如 王瑞芳 李培俊

（本章完）