一、監(jiān)督管理的概念、內(nèi)容和形式
（一）監(jiān)督管理的概念
我們這裡講的工商行政管理部門對個人獨資企業(yè)的監(jiān)督管理，是相對於登記管理而言的，是狹義上的監(jiān)督管理。它是指工商行政管理部門在登記管理的基礎(chǔ)上，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對個人獨資企業(yè)的登記事項、證照使用、交易行爲(wèi)等，進行監(jiān)督、檢查和管理活動的總稱。
（二）監(jiān)督管理的內(nèi)容
根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，工商行政管理部門有權(quán)對個人獨資企業(yè)的下列事項和活動實施監(jiān)督管理：（1）登記事項（主要是通過年檢、日常監(jiān)管等方式進行監(jiān)督）；（2）交易行爲(wèi)（主要是通過市場管理、公平交易執(zhí)法、合同管理等方式進行監(jiān)管）；（3）證照使用（主要通過日常監(jiān)管、年檢等方式進行監(jiān)管）。
（三）監(jiān)督管理的形式
是指工商行政管理部門對個人獨資企業(yè)進行監(jiān)督管理所採取的工作方式、方法和措施。目前，在實際工作中經(jīng)常採用的監(jiān)督管理形式主要有：（1）日常監(jiān)督管理；（2）回訪；（3）年檢；（4）重點檢查和突擊抽查；（5）聯(lián)合監(jiān)督檢查；（6）查處違法案件等。
要注意改進監(jiān)督管理工作方法。對個人獨資企業(yè)的監(jiān)督管理，要做到登記事項的監(jiān)管與經(jīng)營行爲(wèi)的監(jiān)管相結(jié)合，年檢、專項治理與日常監(jiān)管相結(jié)合，行政處罰與預(yù)防教育相結(jié)合。此外，一些地方實行的監(jiān)管工作回訪制和巡查制，是監(jiān)管工作的兩項行之有效的制度，各地可根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，組織學(xué)習(xí)和推廣。
（四）監(jiān)督管理的意義
對個人獨資企業(yè)進行監(jiān)督管理，是國家賦予各級工商行政管理機關(guān)的一項重要職責(zé)，對於促進個人獨資企業(yè)的健康發(fā)展具有重要意義。
1.監(jiān)督管理是登記管理的繼續(xù)和深化
登記管理中對登記事項的核準(zhǔn)及頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照能否在個人獨資企業(yè)的經(jīng)營活動中得到貫徹落實，只有通過監(jiān)督管理來督促和保證。要轉(zhuǎn)變觀念，從新的高度正確處理登記註冊與監(jiān)督管理的關(guān)係，登記註冊與監(jiān)督管理都是確定個人獨資企業(yè)市場主體資格的重要手段，沒有企業(yè)監(jiān)督管理，企業(yè)註冊就失去了權(quán)威，二者互爲(wèi)條件，互相補充，缺一不可。各級工商行政管理機關(guān)要堅決克服重登記、輕管理的傾向，務(wù)必把企業(yè)監(jiān)督管理工作擺上重要位置。
2.監(jiān)督管理是規(guī)範(fàn)個人獨資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行爲(wèi)的需要
個人獨資企業(yè)在本質(zhì)上是一種私有制經(jīng)濟的企業(yè)形式，由於受利潤最大化的驅(qū)動，生產(chǎn)經(jīng)營活動中違法違章現(xiàn)象大量存在。
例如，有的不法經(jīng)營者缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，違法經(jīng)營；有的偷稅逃稅，甚至抗稅；有的製假售假，缺斤少兩，哄擡物價，坑害消費者；有的採取不正當(dāng)手段與國有大中型企業(yè)爭能源、爭原材料，浪費資源，破壞環(huán)境；有的爲(wèi)富不仁，揮霍無度等。因此，必須通過監(jiān)督管理，幫助個人獨資企業(yè)建章立制，促使其守法經(jīng)營，做到進場有序、經(jīng)營有序、交易有序、退場有序。
3.監(jiān)督管理有助於保障個人獨資企業(yè)的合法權(quán)益
目前，我國發(fā)展個人獨資企業(yè)等個體私營經(jīng)濟的社會環(huán)境方面還存在一些問題，例如，對個體私營經(jīng)濟的認識問題還沒有得到徹底解決，對私營企業(yè)存有偏見，不敢“正視”，“紅帽子”問題還沒有解決，並用民營企業(yè)遮遮掩掩，不能大張旗鼓、堂堂正正地支持個體私營經(jīng)濟發(fā)展；在政策的把握和行動上並沒有把個體私營經(jīng)濟放在社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分上加以通盤考慮、認真研究，而是在不同程度上對個體私營經(jīng)濟的發(fā)展設(shè)置障礙，該管的事情沒有管住管好，該放的領(lǐng)域沒有放開；此外，“三亂”和執(zhí)法人員的“吃拿卡要”現(xiàn)象也屢禁不止。這些問題，不僅制約了個體私營經(jīng)濟的發(fā)展，也嚴(yán)重地侵犯了個人獨資企業(yè)等個體私營企業(yè)的合法權(quán)益。因此，工商行政管理部門要加強監(jiān)督管理，依法制止各種侵權(quán)行爲(wèi)，保障個人獨資企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，爲(wèi)個人獨資企業(yè)同其他市場主體平等參與競爭創(chuàng)造條件。
二、對登記事項的監(jiān)督管理
對個人獨資企業(yè)登記事項進行監(jiān)督管理，是登記管理工作的延續(xù)，是保證其在依法覈準(zhǔn)的範(fàn)圍內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的必不可少的重要工作內(nèi)容。
（一）對企業(yè)名稱的監(jiān)督管理
1.企業(yè)名稱使用的規(guī)定
（1）個人獨資企業(yè)的印章、銀行帳戶、牌匾、信箋、產(chǎn)品或者其包裝等所使用的企業(yè)名稱，應(yīng)當(dāng)與其營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱相同。
從事商業(yè)、公共飲食、服務(wù)等行業(yè)的企業(yè)名稱牌匾可適當(dāng)簡化，但應(yīng)當(dāng)報登記機關(guān)備案。
（2）企業(yè)名稱經(jīng)覈準(zhǔn)登記後，無特殊原因在一年內(nèi)不得申請變更。
（3）個人獨資企業(yè)名稱可以隨企業(yè)或者企業(yè)的一部分一併轉(zhuǎn)讓。企業(yè)名稱只能轉(zhuǎn)讓給一戶企業(yè)，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，報原登記機關(guān)覈準(zhǔn)。企業(yè)名稱轉(zhuǎn)讓後，轉(zhuǎn)讓方不得繼續(xù)使用已轉(zhuǎn)讓的企業(yè)名稱。
（4）個人獨資企業(yè)使用名稱，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用的原則。
2.對使用企業(yè)名稱的行爲(wèi)進行監(jiān)督管理
（1）糾正不適宜繼續(xù)使用的個人獨資企業(yè)名稱。已經(jīng)登記註冊的個人獨資企業(yè)名稱，在使用中對公衆(zhòng)造成欺騙或者誤解的，或者損害他人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)認定爲(wèi)不適宜的企業(yè)名稱予以糾正。
（2）查處使用個人獨資企業(yè)名稱的不當(dāng)行爲(wèi)。各級工商行政管理機關(guān)有權(quán)監(jiān)督本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)正確使用自己的名稱，對違反規(guī)定的，予以查處。監(jiān)督個人獨資企業(yè)按覈準(zhǔn)的企業(yè)名稱刻制印章、印製信箋、書寫牌匾、開設(shè)銀行帳戶。對擅自改變企業(yè)名稱、轉(zhuǎn)讓企業(yè)名稱及出租、出借企業(yè)名稱的，應(yīng)予查處。對簡化企業(yè)名稱牌匾不符合規(guī)定或引起誤認的，或以預(yù)先覈準(zhǔn)的企業(yè)名稱開展經(jīng)營活動的，應(yīng)予查處。
（3）取締非法個人獨資企業(yè)名稱。非法企業(yè)名稱，是指未經(jīng)工商行政管理機關(guān)登記註冊的組織從事經(jīng)營活動時使用的企業(yè)名稱，應(yīng)依法取締。
3.違反個人獨資企業(yè)名稱使用規(guī)定的法律責(zé)任
（1）個人獨資企業(yè)使用的名稱與其在企業(yè)登記機關(guān)登記的名稱不相符合的，由登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以兩千元以下的罰款。
（2）使用未經(jīng)覈準(zhǔn)登記註冊的個人獨資企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，責(zé)令停止經(jīng)營活動，沒收非法所得或處以兩千元以上、兩萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可以並處。
（3）擅自轉(zhuǎn)讓或者出租自己的企業(yè)名稱的.沒收非法所得並處以一千元以上、一萬元以下罰款。
（4）個人獨資企業(yè)的印章、銀行帳戶、牌匾、信箋所使用的名稱與登記註冊的名稱不相同的，從事商業(yè)、公共飲食、服務(wù)等行業(yè)的企業(yè)牌匾使用簡化名稱不報登記機關(guān)備案的，予以警告並處以五百元以上、五千元以下罰款。
（5）擅自使用他人已登記註冊的企業(yè)名稱或有其他侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行爲(wèi)的，登記機關(guān)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行爲(wèi)，賠償被侵權(quán)人因該侵權(quán)行爲(wèi)所遭受的損失，沒收非法所得並處以五千元以上、五萬元以下罰款。
（二）對企業(yè)住所的監(jiān)督管理
主要是監(jiān)督檢查個人獨資企業(yè)是否按覈定的場所定點經(jīng)營，有無擅自變更企業(yè)住所的行爲(wèi)。個人獨資企業(yè)經(jīng)營方式比較靈活，經(jīng)營場所也有不同的情況，因此，對其自有門店、租用門店、櫃檯、集貿(mào)市場經(jīng)營及流動經(jīng)營的，必須按照不同的規(guī)範(fàn)和要求，分別採取監(jiān)督管理措施，防止產(chǎn)生新的“皮包公司”式的個人獨資企業(yè)。
（三）對投資人姓名和居所的監(jiān)督管理
個人獨資企業(yè)是由投資人個人設(shè)立，並以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的業(yè)主制企業(yè)，投資人信譽和財產(chǎn)是企業(yè)信用的擔(dān)保。因此，投資人改變姓名和居所，或是轉(zhuǎn)讓企業(yè)，必須依法辦理變更登記。
（四）對出資額和出資方式的監(jiān)督管理
個人獨資企業(yè)的出資額和出資方式在一定程度上反映企業(yè)的財產(chǎn)實力和履約能力。因此，應(yīng)監(jiān)督個人獨資企業(yè)的出資額有無虛假，出資方式有無變化。
（五）對經(jīng)營範(fàn)圍及方式的監(jiān)督管理
經(jīng)營範(fàn)圍是個人獨資企業(yè)業(yè)務(wù)活動的主要依據(jù)?！秱€人獨資企業(yè)登記管理辦法》第3條第二款規(guī)定：“個人獨資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記機關(guān)覈準(zhǔn)的登記事項內(nèi)依法從事經(jīng)營活動?！币虼?，經(jīng)營範(fàn)圍一經(jīng)工商行政管理機關(guān)覈準(zhǔn)登記，便具有法律效力，不得擅自變更和超越；符合變更條件的，應(yīng)責(zé)令辦理變更登記。
個人獨資企業(yè)可以根據(jù)自己的經(jīng)營範(fàn)圍和具體的經(jīng)營項目，採取靈活多樣的經(jīng)營方式，但經(jīng)營方式必須依法覈準(zhǔn)登記，並且一般不得擅自變更，特別是國家對某些經(jīng)營方式有專項規(guī)定的，應(yīng)按照規(guī)定執(zhí)行。爲(wèi)了鼓勵個人獨資企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)營方式可以適當(dāng)放開。
對於個人獨資企業(yè)違反國家有關(guān)登記事項管理規(guī)定，擅自改變登記事項、超出覈準(zhǔn)登記的經(jīng)營範(fàn)圍從事經(jīng)營活動的，工商行政管理機關(guān)將視情況依法進行處理。特別是要對那些違反專項專營規(guī)定從事經(jīng)營活動以及製假、售假、走私、販黃、套匯、逃稅、提供色情服務(wù)、出版**反動內(nèi)容的出版物的個人獨資企業(yè)要從重處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，堅決吊銷營業(yè)執(zhí)照。
三、對交易行爲(wèi)的監(jiān)督管理
（一）交易行爲(wèi)的概念
交易行爲(wèi)，是指個人獨資企業(yè)等市場主體，爲(wèi)實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目的，而從事的以市場爲(wèi)中介的交易活動的總稱。爲(wèi)了保障國家、社會、消費者和其他生產(chǎn)經(jīng)營者的正當(dāng)利益和合法權(quán)益，必須加強對個人獨資企業(yè)市場交易行爲(wèi)的監(jiān)督管理。
（二）對不正當(dāng)競爭行爲(wèi)的監(jiān)督管理
1.不正當(dāng)競爭行爲(wèi)的類型
所謂不正當(dāng)競爭，是指個人獨資企業(yè)違反法律規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行爲(wèi)。根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，與個人獨資企業(yè)有關(guān)的不正當(dāng)競爭行爲(wèi)有：
（1）假冒或仿冒行爲(wèi)；（2）商業(yè)賄賂行爲(wèi)；（3）引人誤解的虛假廣告行爲(wèi)；（4）侵犯商業(yè)秘密的行爲(wèi)；（5）搭售或附加其他不合理條件從事市場交易的行爲(wèi)；（6）傾銷行爲(wèi)；（7）不正當(dāng)有獎銷售行爲(wèi)；（8）詆譭商譽行爲(wèi)；（9）串通投標(biāo)行爲(wèi)。
2.監(jiān)督檢查主體的職權(quán)
工商行政管理機關(guān)在查處不正當(dāng)競爭行爲(wèi)時，可行使下列職權(quán)：
（1）詢問權(quán)。按照規(guī)定程序詢問被檢查的經(jīng)營者、利害關(guān)係人、證明人，並要求其提供證明材料或者與不正當(dāng)競爭行爲(wèi)有關(guān)的其他資料。
（2）查詢、複製權(quán)。查詢、複製與不正當(dāng)競爭行爲(wèi)有關(guān)的協(xié)議、帳冊、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。
（3）檢查財物權(quán)、強制措施權(quán)。檢查與不正當(dāng)競爭行爲(wèi)有關(guān)的財物，必要時可以責(zé)令被檢查的經(jīng)營者說明該商品的來源和數(shù)量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷燬該財物。
（4）處罰權(quán)。對不正當(dāng)競爭行爲(wèi)作出處理決定。
（三）對市場交易行爲(wèi)的監(jiān)督管理
主要是監(jiān)督個人獨資企業(yè)經(jīng)營者同消費者的交易行爲(wèi)。經(jīng)營者不得強買強賣、以次充好、克斤扣兩、短尺少秤、不講信譽，如有違反《消費者權(quán)益保護法》的行爲(wèi)，將會受到查處。
（四）對市場促銷行爲(wèi)的監(jiān)督管理
1.對商標(biāo)行爲(wèi)的監(jiān)督管理
（1）加強對個人獨資企業(yè)有關(guān)商標(biāo)法律、商標(biāo)知識的宣傳教育。要認真宣傳《商標(biāo)法》，普及有關(guān)商標(biāo)註冊的意義，商標(biāo)的分類，註冊商標(biāo)的申請、使用、轉(zhuǎn)讓以及商標(biāo)專用權(quán)保護方面的基本知識。
（2）加強對個人獨資企業(yè)商標(biāo)註冊的引導(dǎo)。要積極引導(dǎo)個人獨資企業(yè)對具備條件的商品或服務(wù)進行商標(biāo)註冊，爭創(chuàng)名牌商標(biāo)，使他們在日益激烈的市場競爭中，利用商標(biāo)去佔領(lǐng)、開拓市場，使自己的生產(chǎn)經(jīng)營活動穩(wěn)步發(fā)展，並在競爭中立於不敗之地。同時利用商標(biāo)專用權(quán)受國家法律保護的原則，維護自身的利益不受侵害。
（3）嚴(yán)厲查處個人獨資企業(yè)商標(biāo)侵權(quán)行爲(wèi)。對個人獨資企業(yè)中存在的各種商標(biāo)侵權(quán)行爲(wèi)，工商行政管理機關(guān)要依法查處，除責(zé)令停止侵權(quán)行爲(wèi)、賠償損失、罰款外，對構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。通過教育、引導(dǎo)、監(jiān)督、查處等形式，強化個人獨資企業(yè)的商標(biāo)意識，規(guī)範(fàn)其商標(biāo)行爲(wèi)。
2.對廣告行爲(wèi)的監(jiān)督管理
（1）個人獨資企業(yè)採用的廣告形式主要有利用街道、室（場）外空間、建築物等設(shè)置的戶外廣告；利用自有門店、廳堂、場館設(shè)置的店堂（場地）廣告；利用傳單式的散發(fā)品、包裝物、饋贈物等各種流動媒體傳播的廣告；有也少數(shù)經(jīng)營者利用報紙、刊物、廣播、電視等大衆(zhòng)傳媒工具所作的廣告。隨著市場競爭日益激烈，個人獨資企業(yè)自發(fā)的廣告意識也越來越強烈，因此，規(guī)範(fàn)其廣告行爲(wèi)已成爲(wèi)工商行政管理機關(guān)工作的一個重要部分。
（2）個人獨資企業(yè)申請刊登、播放、設(shè)置、張貼廣告，必須持有營業(yè)執(zhí)照，並提交有關(guān)證明。申請刊登、播放、設(shè)置、張貼標(biāo)明質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、獲獎商品、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、專利權(quán)商品、註冊商標(biāo)商品、實施生產(chǎn)許可證商品和文化、教育、衛(wèi)生廣告的，應(yīng)提交有關(guān)部門的證明或證件。根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，刊播廣告不得欺騙用戶和有其他違法行爲(wèi)。
（3）加強對個人獨資企業(yè)廣告的監(jiān)督管理，查處廣告中的違法行爲(wèi)。
一是要對無照經(jīng)營廣告的行爲(wèi)予以堅決取締。對隨意設(shè)置、張貼廣告的違法行爲(wèi)，要在日常的監(jiān)督管理中，發(fā)現(xiàn)一起治理一起，徹底根除“城市牛皮癬”現(xiàn)象。
二是要嚴(yán)厲打擊虛假廣告。廣告主利用廣告對商品或服務(wù)作虛假宣傳，使消費者的合法權(quán)益受到損害的要承擔(dān)民事責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，要移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
三是加強對個人獨資企業(yè)廣告行爲(wèi)的日常監(jiān)管。對非法設(shè)置戶外廣告的除予以必要的罰款外，必須責(zé)令設(shè)置者在規(guī)定時間內(nèi)拆除。逾期不拆除或拒不拆除，應(yīng)當(dāng)強制拆除；對刊播、設(shè)置、張貼違禁廣告，尤其是帶有內(nèi)容反動、**、荒誕或貶低同類產(chǎn)品，打擊競爭對手的廣告，除責(zé)令其停播、消除影響外，應(yīng)依法從重處罰。
四、證照管理
（一）營業(yè)執(zhí)照的概念、內(nèi)容和作用
1.營業(yè)執(zhí)照的概念
營業(yè)執(zhí)照是登記機關(guān)依法覈準(zhǔn)給企業(yè)並準(zhǔn)許其從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的合法憑證。
2.營業(yè)執(zhí)照正本與副本的關(guān)係
個人獨資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照分爲(wèi)正本和副本，正本和副本的內(nèi)容是一樣的，具有同等法律效力。二者的不同之處在於：營業(yè)執(zhí)照正本尺寸規(guī)格比副本大，爲(wèi)懸掛式，應(yīng)當(dāng)放置在企業(yè)住所的醒目位置。每個個人獨資企業(yè)只有一份營業(yè)執(zhí)照正本。副本爲(wèi)摺疊式，便於攜帶，主要用於企業(yè)從事經(jīng)營活動，對外出示以證明其合法身份和基本情況，或者用於向其他有關(guān)部門申請辦理各種手續(xù)。個人獨資企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，可以向登記機關(guān)申請核發(fā)若干營業(yè)執(zhí)照副本。
3.營業(yè)執(zhí)照的內(nèi)容